Coordinador/a E2E KYC

BNP Paribas Corporate & Institutional Banking ofrece a grandes empresas, multinacionales e instituciones financieras diversas soluciones en las áreas de asesoramiento, financiación, banca transaccional, mercados de capitales, liquidación, compensación y custodia de valores, servicios de gestión de activos y fondos, y soluciones para emisores corporativos. Cuenta con 620 profesionales en España con oficinas en Madrid, Barcelona, Bilbao y Coruña. La entidad tiene una red presente en 56 países.

El E2E Coordinator reporta directamente al Team Manager de Due Diligence. Las tareas principales del E2E Coordinator son recopilar, reunir, evaluar y realizar el seguimiento de la documentación de Know-Your-Customer de acuerdo con los procedimientos y la legislación vigentes.

RESPONSABILITIES

- Preparar, coordinar y participar en las kick-off-calls;

- Recopilar, analizar, verificar y archivar la documentación legal y de Know Your Customer (KYC), identificar a los Ultimate Beneficial Owners (UBOs) y a las Politically Exposed Persons (PEPs), y comprobar la información sobre sanciones y embargos;

- Contribuir a la evaluación de la sensibilidad del cliente bajo la supervisión del SBO correspondiente;

- Revisar embargos, Vigilancia para detectar PEPs y utilizar otras bases de datos de acuerdo con la práctica local;

- Proponer una clasificación de los PEPs (de alto riesgo o no);

- Analizar, verificar (y archivar) documentos legales como mandatos de negociación y garantías (comprobación de firma reforzada);

- Cumplir y realizar el seguimiento de los requisitos regulatorios (internacionales), tales como el Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), AEOI (CRS) y la Markets in Financial Instruments Directive (MiFID);

- Monitorizar los elementos de seguimiento, en particular aquellos relacionados con la documentación;

- Activar la recertificación/revisión en nombre del SBO (especialmente para las recertificaciones programadas);

- Servir de enlace con clientes y partes interesadas externas e internas en asuntos relacionados con KYC;

- Cuestionar a los Relationship managers en relación con asuntos de KYC;

- Asistir al team leader con proyectos ad hoc;

- Formar a los nuevos empleados;

- Realizar la revisión/análisis de clientes con un enfoque en clientes de alto riesgo;

- Elaboración de informes de estado.

RESPONSABILITIES

- Preparar, coordinar y participar en las kick-off-calls;

- Recopilar, analizar, verificar y archivar la documentación legal y de Know Your Customer (KYC), identificar a los Ultimate Beneficial Owners (UBOs) y a las Politically Exposed Persons (PEPs), y comprobar la información sobre sanciones y embargos;

- Contribuir a la evaluación de la sensibilidad del cliente bajo la supervisión del SBO correspondiente;

- Revisar embargos, Vigilancia para detectar PEPs y utilizar otras bases de datos de acuerdo con la práctica local;

- Proponer una clasificación de los PEPs (de alto riesgo o no);

- Analizar, verificar (y archivar) documentos legales como mandatos de negociación y garantías (comprobación de firma reforzada);

- Cumplir y realizar el seguimiento de los requisitos regulatorios (internacionales), tales como el Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), AEOI (CRS) y la Markets in Financial Instruments Directive (MiFID);

- Monitorizar los elementos de seguimiento, en particular aquellos relacionados con la documentación;

- Activar la recertificación/revisión en nombre del SBO (especialmente para las recertificaciones programadas);

- Servir de enlace con clientes y partes interesadas externas e internas en asuntos relacionados con KYC;

- Cuestionar a los Relationship managers en relación con asuntos de KYC;

- Asistir al team leader con proyectos ad hoc;

- Formar a los nuevos empleados;

- Realizar la revisión/análisis de clientes con un enfoque en clientes de alto riesgo;

- Elaboración de informes de estado.